FATF Obavještenje 28. oktobar 2011. godine
FATF je organizacija koja postavlja globalne standarde u borbi protiv pranja novca i finansiranja terorizma. U cilju zaštite međunarodnog finansijskog sistema od rizika koje sa sobom nose pranje novca i finansiranje terorizma, a u cilju podsticanja što veće usklađenosti sa standardima za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma, FATF je identifikovao države koje imaju strateške nedostatke, sa kojima radi na otklanjanju tih nedostataka koji predstavljaju rizik po međunarodni finansijski sistem.
Države u vezi sa kojima je FATF uputio poziv svojim članicama i ostalim državama da primjene protivmjere kako bi se zaštitio međunarodni finansijski sistem od stalno prisutnih i suštinskih rizika od pranja novca i finansiranja terorizma (ML/TF) koji proističu iz tih država su:
Iran
Demokratska Narodna Republika Koreja (Severna Koreja)
Države sa strateškim nedostacima u sisitemu SPN/FT koje nisu ostvarile dovoljan napredak u otklanjanju nedostataka ili se nisu posvetile akcionom planu napravljenom u saradnji sa FATF za otklanjanje tih nedostataka** FATF poziva svoje članice da razmotre rizike koji proističu iz nedostataka u vezi sa svakom od dolje navedenih država.
Kuba**
Bolivija
Etiopija
Kenija
Mjanmar
Nigerija
Sao Tome i Prinsipe
Šri Lanka
Sirija
Turska
* FATF je prethodno objavio javna saopštenja kojima se zahtjeva preduzimanje protivmjera u odnosu na Iran i Sjevernu Koreju. Navedena saopštenja su ažurirana u nastavku teksta.
**Kuba se nije priključila FATF u ovom procesu.
Iran
Sa ponovljenom hitnošću, FATF izražava naročitu i izuzetnu zabrinutost zbog toga što Iran nije odgovorio na rizik od finansiranja terorizma i zbog ozbiljne prijetnje koju taj rizik predstavlja po međunarodni finansijski sistem, uprkos tome što se Iran angažovao sa FATF.
FATF ponovo poziva svoje članove i apeluje na sve države da savjetuju finansijskim institucijama da sa posebnom pažnjom prate poslovne odnose i transakcije sa Iranom, uključujući i transakcije sa kompanijama i finansijskim institucijama iz Irana. Pored pojačanog nadzora, FATF ponavlja poziv državama članicama upućen 25. februara 2009.godine i apeluje na sve države da primjene djelotvorne protivmjere kako bi zaštitile finansijski sektor od rizika koji Iran nosi u smislu pranja novca i finansiranja terorizma. FATF nastavlja da apeluje na države da se štite od korespondentskih odnosa koji se koriste u cilju zaobilaženja ili izbjegavanja protivmjera ili postupaka za smanjenje rizika i da uzmu u obzir
rizike od pranja novca i finansiranja terorizma kada budu razmatrali zahtjeve finansijskih institucija iz Irana da na njihovoj teritoriji otvaraju predstavništva i filijale. Uslijed opasnosti od finansiranja terorizma koju Iran i dalje predstavlja, države treba da razmotre korake koji su do sada preduzeti i eventualno da preduzmu dodatne mjere zaštite, ili da pojačaju postojeće mjere.
FATF apeluje na Iran da odmah i na smislen način odgovori na nedostatke u sistemu za SPN/SFT, naročito tako što će kriminalizovati finansiranje terorizma i djelotvorno implementirati obavezu prijavljivanja sumnjivih transakcija. Ukoliko Iran ne preduzme konkretne korake za unaprijeđenje sistema za SPN, FATF će razmotriti da uputi poziv svojim članicama i uputi apel svim državama da pojačaju protivmjere u februaru 2012. godine.
Demokratska Narodna Republika Koreja (Sjeverna Koreja)
FATF i dalje izražava zabrinutost zbog toga što Sjeverna Koreja nije otklonila značajne nedostatke u sistemu mjera i radnji za sprječavanje pranja novca i finansiranja terorizma, i zbog ozbiljne prijetnje koju ovi nedostaci predstavljaju za međunarodni finansijski sistem. FATF apeluje na Sjevernu Koreju da odmah i u značajnoj mjeri otkloni nedostatke u sistemu radnji i mjera protiv pranja novca i finansiranja terorizma.
FATF poziva države članice i apeluje na sve države da upozore finansijske institucije da obrate posebnu pažnju na poslovne odnose i transakcije sa Sjevernom Korejom, uključujući i transakcije sa kompanijama i finansijskim institucijama iz Sjeverne Koreje. Pored pojačanog nadzora FATF još poziva države članice i apeluje na sve države da primjene djelotvorne protivmjere kako bi zaštitile finansijski sektor od rizika koje Sjeverna Koreja predstavlja u smislu pranja novca i finansiranja terorizma. Države treba da se štite od korespondentskih odnosa koji se koriste u cilju zaobilaženja ili izbjegavanja protivmjera ili postupaka za smanjenje rizika i da uzmu u obzir rizike od pranja novca i finansiranja terorizma kada budu razmatrali zahtjeve finansijskih institucija iz Sjeverne Koreje da na njihovoj teritoriji otvaraju predstavništva i filijale.
FATF je i nadalje spreman da se direktno angažuje u pružanju pomoći Sjevernoj Koreji da otkloni nedostatke u sistemu mjera i radnji protiv pranja novca I finansiranja terorizma, uključujući i preko Sekretarijata.
Kuba
Kuba se nije posvetila međunarodnim standardima za SPN/FT, niti se konstruktivno angažovala sa FATF. FATF je označio Kubu kao državu sa strateškim nedostacima u oblasti SPN/FT, koji predstavljaju rizik po međunarodni finansijski sistem. FATF apeluje na Kubu da razvije režim za SPN/FT u skladu sa međunarodnim standardima i spreman je da, u smislu postizanja tog cilja, radi sa kubanskim nadležnim organima.
Bolivija
Bolivija je preduzela korake za unaprijeđenje režima za SPN/SFT, između ostalog i tako što je donijela nove propise za sprječavanje finansiranja terorizma. Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Bolivija posvetila radu sa FATF i GAFISUD u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Bolivija nije postigla dovoljni napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Bolivija treba da radi na otklanjanju ovih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine: (1) tako što će obezbijediti adekvatnu kriminalizaciju pranja novca (Preporuka 1); (2) tako što će adekvatno kriminalizovati finansiranje terorizma (Specijalna preporuka II); (3) tako što će uvesti i implementirati adekvatan zakonski okvir za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III); i (4) tako što će osnovati potpuno operativnu i djelotvornu finansijsko-obavještajnu službu (Preporuka 26). FATF ohrabruje Boliviju da otkloni preostale nedostatke i da nastavi process implementacije akcionog plana.
Etiopija
Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Etiopija posvetila radu sa FATF u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Etiopija nije postigla dovoljan napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Etiopija treba da radi na otklanjanju ovih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine:
(1) tako što će adekvatno kriminalizovati pranje novca i finansiranje terorizma
(Preporuka 1 I Specijalna preporuka II); (2) tako što će uvesti i implementirati adekvatan zakonski okvir i procedure za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III); (3) tako što će osnovati potpuno operativnu i djelotvornu finansijsko-obaveštajnu službu (Preporuka 26); (4) tako što će podizati nivo svijesti o pitanjima vezanim za SPN/SFT u organima za sprovođenje zakona (Preporuka 27); i (5) tako što će implementirati djelotovorne, srazmjerne i odvraćajuće sankcije protiv fizičkih i pravnih lica koja ne ispunjavaju obaveze vezane za SPN/SFT (Preporuka17). FATF ohrabruje Etiopiju da otkloni preostale nedostatke i nastavi process implementacije akcionog plana.
Kenija
Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Kenija posvetila radu sa FATF i ESAAMLG u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Kenija nije postigla dovoljan napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Kenija treba da radi na otklanjanju ovih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine:
(1) tako što će adekvatno kriminalizovati finansiranje terorizma (Specijalna preporuka II); (2) tako što će omogućiti potpuno operativnu i djelotvornu finansijsko-obaveštajnu službu (Preporuka 26); (3) tako što će uvesti i implementirati adekvatan zakonski okvir za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III); (4) tako što će podizati nivo svijesti o pitanjima vezanim za SPN/SFT u organima za sprovođenje zakona (Preporuka 27); i (5) tako što će implementirati djelotovorne, srazmjerne i odvraćajuće sankcije protiv fizičkih i pravnih lica koja ne ispunjavaju obaveze vezane za SPN/SFT (Preporuka17). FATF ohrabruje Keniju da otkloni preostale nedostatke i nastavi process implementacije akcionog plana, između ostalog i tako što će implementirati propise za SPN/SFT i osnovati finansijsko- obavještajnu službu (FOS).
Mjanmar
Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Mjanmar posvetio radu sa FATF i APG u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Mjanmar nije postigao dovoljni napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Mjanmar treba da radi na otklanjanju ovih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine:
(1) tako što će adekvatno kriminalizovati finansiranje terorizma (Specijalna preporuka II); (2) tako što će uvesti i implementirati adekvatne procedure za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III); (3) tako što će i dalje jačati ekstradicioni okvir u vezi sa finansiranjem terorizma (Preporuka 35 i Specijalna preporuka I); (4) tako što će omogućiti potpuno operativnu i djelotvornu finansijsko-obaveštajnu službu (Preporuka 26); (5) tako što će povećati finansijsku transparentnost (Preporuka 4); i (6) tako što će jačati radnje i mjere provjere identiteta i praćenja poslovanja klijenta (Preporuka 5). FATF ohrabruje Mjanmar da otkloni preostale nedostatke i nastavi proces implementacije akcionog plana.
Nigerija
Nigerija je preduzela korake za unaprjeđenje režima za SPN/SFT, između ostalog i tako što je donijela propise iz oblasti SPN/SFT. Međutim, uprkos tome što se na visokom političkom nivou Nigerija posvetila radu sa FATF i GIABA u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Nigerija nije postigla dovoljni napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Nigerija treba da radi na otklanjanju tih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine: (1) tako što će adekvatno kriminalizovati pranje novca i finansiranje terorizma (Preporuka 1 i Specijalna preporuka II); i (2) tako što će implementirati adekvatne procedure za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III); (3) tako što će obezbijediti da relevatni zakoni ili propisi otklone nedostatke u smislu radnji i mjera za poznavanje i praćenje stranke, i da te obaveze važe za sve finansijske institucije (Preporuka 5); i (4) tako što će nastaviti da unaprjeđuje cjelokupni nadzorni okvir za SPN/SFT (Preporuka 23). FATF ohrabruje Nigeriju da otkloni preostale nedostatke i nastavi process implementacije akcionog plana.
Sao Tome i Prinsipe
Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Sao Tome i Prinsipe posvetio radu sa FATF u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Sao Tome i Prinsipe nije postigao dovoljni napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Sao Tome i Prinsipe treba da radi na otklanjanju tih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine: (1) tako što će adekvatno kriminalizovati pranje novca i finansiranje terorizma (Preporuka 1 i Specijalna preporuka II); (2) tako što će omogućiti potpuno operativnu i funkcionalnu finansijsko-obavještajnu službu (Preporuka 26); (3) tako što će obezbijediti da finansijske institucije i označena fizička i pravna lica izvan finansijskog sektora (DNFBPs) budu na odgovarajući način uređeni zakonom i da budu predmet nadzora, kao i da određeni nadležni organi vrše nadzor nad sprovođenjem zakonskih odredbi za SPN/SFT u ovim institucijama (Preporuke 23, 24 i 29); (4) tako što će implementirati djelotvorne, srazmjerne i odvraćajuće sankcije prema fizičkim ili pravnim licima koja ne ispunjavaju obaveze za SPN/SFT (Preporuka 17); I (5) tako što će preduzeti neophodne radne da postane član GIABA. FATF ohrabruje Sao Tome i Prinsipe da otkloni preostale nedostatke i nastavi process implementacije akcionog plana.
Šri Lanka
Šri Lanka je preduzela korake za poboljšanje režima za SPN/SFT, između ostalog i tako što je donijela izmjene i dopune propisa za SPN/SFT. Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Šri Lanka posvetila radu sa FATF i APG u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Šri Lanka nije postigla dovoljni napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Šri Lanka treba da radi na otklanjanju tih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine:
(1) tako što će adekvatno kriminalizovati pranje novca i finansiranje terorizma(Preporuka 1 i Specijalna preporuka II); i (2) tako što će uvesti i implementirati adekvatne procedure za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III). FATF ohrabruje Šri Lanku da otkloni preostale nedostatke i nastavi process implementacije akcionog plana, između ostalog i tako što će nastaviti da radi na propisima iz oblasti SPN/SFT.
Sirija
Sirija je preduzela značajne korake da unaprijedi režim za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma, između ostalog i tako što je unaprijedila zakonska rešenja za zamrzavanje imovine terorista. Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Sirija posvetila radu sa FATF i MENAFATF u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Sirija nije postigla dovoljan napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Sirija treba da radi na otklanjanju tih
nedostataka između ostalog i na sljedeće načine: (1) tako što će usvojiti adekvatne mjere za implementaciju i sprovođenje Međunarodne konvencije za suzbijanje finansiranja terorizma iz 1999. godine (Specijalna preporuka I); (2) tako što će implementirati adekvatne procedure za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III); (3) tako što će obezbijediti da finansijske institucije budu svjesne obaveza da prijavljuju sumnjive transakcije u vezi sa
pranjem novca i finansiranjem terorizma (Preporuka 13 I Specijalna preporuka IV); i (4) tako što će obezbijediti da se donesu odgovarajući zakoni i procedure za pružanje međunarodne pravne pomoći (Preporuke 36-38, Specijalna preporuka V). FATF ohrabruje Siriju da otkloni preostale nedostatke i nastavi process implementacije akcionog plana.
Turska
Turska je preduzela korake da unaprijedi režim za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma, između ostalog i tako što je proslijedila propise o borbi protiv finansiranja terorizma u parlamentarnu proceduru. Uprkos tome što se na visokom političkom nivou Turska posvetila radu sa FATF u otklanjanju strateških nedostataka u sistemu SPN/SFT, Turska nije postigla dovoljan napredak u implementiranju akcionog plana i još uvijek postoje izvjesni strateški nedostaci u sistemu za SPN/SFT. Turska treba da radi na otklanjanju tih nedostataka između ostalog i na sljedeće načine: (1) tako što će adekvatno kriminalizovati finansiranje terorizma (Specijalna preporuka II); i (2) implementirati adekvatni pravni okvir za otkrivanje i zamrzavanje imovine terorista (Specijalna preporuka III). FATF ohrabruje Tursku da otkloni preostale nedostatke i nastavi process implementacije akcionog plana.
